ALERT / PENTRU 90 DE ZILE ASF a suspendat autorizaţia de funcţionare pentru SSIF Carpatica Invest

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a hotărât astăzi suspendarea, pentru o perioadă de 90 de zile, a autorizaţiei de funcţionare a SSIF Carpatica Invest, pentru remedierea situaţiei financiare şi atragerea de noi resurse de capital.

Pe perioada suspendării autorizaţiei de funcţionare (acordată prin Decizia CNVM 1826/16.06.2003), SSIF Carpatica Invest poate efectua operaţiuni de depunere sau retragere de numerar în sau din conturile clienţilor, precum şi operaţiuni de transfer al valorilor mobiliare către Secţiunea I a Depozitarului Central sau către alte conturi indicate de clienţi, mai transmite ASF.

La sfârşitul lunii trecute, procurorii DIICOT au anunţat că au derulat o operaţiune de anihilare a unei grupări infracţionale specializate în manipularea pieţei de capital. Potrivit mai multor surse din piaţă, este vorba despre cazul "Carpatica Invest", unde Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM), actualmente ASF, a dat amenzi de aproximativ 150.000 de lei, în 2012.

Ziarul BURSA a relatat, în octombrie 2012, cazul investitorului Andrei Anghel, care îşi acuza brokerul de la Carpatica Invest, Ştefan Terziu, de fraudă, după ce ar fi efectuat tranzacţii neautorizate pe contul său, în baza unor acte pe care le-ar fi falsificat.

Ciudat este că procurorii DIICOT au derulat abia în acest an percheziţii şi au început urmărirea penală asupra a cinci suspecţi, inclusiv Ştefan Terziu. Potrivit comunicatului DIICOT din 30 aprilie, anchetatorii au ridicat de la domiciliile suspecţilor documente, sisteme informatice, dosare privind drepturile litigioase asupra proprietăţii, aflate în evidenţa ANRP, dar descoperite la una din locaţiile percheziţionate.

Andrei Anghel ne-a spus, în 2012, că deşi era acţionar numai la Fondul Proprietatea brokerul său ar fi efectuat tranzacţii neautorizate pe contul său. Atunci, domnia sa ne-a precizat că a depus la Poliţie şi la CNVM circa 180 de ordine nesemnate, care au fost operate: "Am depus şi alte sute de ordine pe care semnătura mea era falsificată. Se poate face expertiză".

Acum, domnul Anghel spune că percheziţiile DIICOT s-au făcut în cazul sesizat de el. Domnia sa ne-a precizat: "Este un caz similar Harinvest. M-au furat şi trebuie să meargă la puşcărie. Eu îmi vreau acţiunile înapoi. Suspectez că aveau legături la CNVM, din moment ce a durat atât de mult".

În schimb, reprezentanţii Autorităţii de Supraveghere Financiară (fosta CNVM) spun că ASF a colaborat cu organele de cercetare penală pe toată perioada de derulare a investigaţiilor, după ce fosta CNVM a informat IGPR - Direcţia de Investigare a Fraudelor, în 2012, în urma unui control la "Carpatica Invest".

La sesizarea unor investitori, CNVM a efectuat un control tematic la Carpatica Invest în perioada 14.11.2012 - 22.11.2012, în urma căruia a dispus amenzi totale în valoare de 150.949 lei în sarcina societăţii Carpatica Invest şi a persoanelor care au fost găsite responsabile de neregulile constatate.

Lui Ştefan Terziu, pe lângă o amendă de 50.000 de lei, i-a fost retrasă autorizaţia de agent delegat şi i s-a interzis dreptul de a activa pe piaţa de capital pentru o perioadă de 5 ani.

CNVM a constatat că SSIF Carpatica Invest a permis agenţilor săi delegaţi: - încheierea contractelor de intermediere cu clienţii societăţii, singura semnătură prezentă pe contract şi pe celelalte documente de deschidere de cont fiind cea a agentului delegat; - implicarea în operaţiunile de gestionare a fondurilor clienţilor, prin realizarea programărilor la plată, fără a solicita agenţilor delegaţi documente justificative privind instrucţiunea clientului, ceea ce a condus la înregistrarea unor încălcări grave ale reglementărilor în vigoare, în ceea ce priveşte activitatea înregistrată în contul unora dintre clienţii societăţii.

Totodată s-a constatat faptul că procedurile şi politicile SSIF Carpatica Invest nu erau adecvate.

Comisia a arătat, atunci, că SSIF "Carpatica Invest" este pe deplin şi în mod necondiţionat răspunzătoare de orice acţiuni ale agentului care acţionează în numele ei, având obligaţia supravegherii activităţii agenţilor delegaţi pentru a asigura respectarea de către societate a prevederilor legale.

Totodată, CNVM a constatat că SSIF "Carpatica Invest" nu a acordat o atenţie deosebită şi imediată tuturor tranzacţiilor complexe, neobişnuit de mari sau care nu se circumscriu tipologiei obişnuite, în ceea ce priveşte unele operaţiuni de piaţă cu acţiuni ale emitenţilor cu simbol BAZV (Bază Ateliere şi Transport Arad), URBI (Urbis Armături Sanitare) şi OMEC (Agromec Giurgiu), realizate în perioada 18.05.2010 - 14.11.2012, nerespectând astfel obligaţiile legale.

Potrivit reprezentanţilor ASF, CNVM/ASF a sesizat DIICOT în urma neregulilor constatate la SSIF Carpatica Invest şi a colaborat permanent de la momentul sesizării iniţiale până în prezent cu organele de cercetare penală în ceea ce priveşte abuzul de piaţă, manipularea pieţei de capital şi alte nereguli în acest caz.

Se pare că Autoritatea de Supraveghere Financiară a mai derulat un control la Carpatica Invest şi în acest an.