CNVM a amendat un SSIF pentru că a folosit fraudulos banii clienţilor

Arbitrul pieţei de capital a amendat cu câte 2.500 de lei trei reprezentanţi ai casei de brokeraj "Valmob Intermedia" din Piteşti după ce a descoperit, între altele, că brokerii de aici au folosit în mod fraudulos banii unor clienţi.

"În urma verificării documentelor transmise, s-a constatat faptul că SSIF "Valmob Intermedia" a utilizat disponibilităţile unor clienţi pentru acoperirea obligaţiilor ce rezultă din tranzacţiile efectuate în contul altor clienţi", se arată în Ordonanţa Comisiei.

Reprezentanţii CNVM au mai constatat şi că intermediarul nu a transmis la timp rapoartele privind tranzacţiile cu derivate în termenul de 10 zile de la încheierea lunii de raportare, după cum prevede legislaţia în vigoare şi nici nu a avut contract de închiriere de spaţiu pentru agenţia din Târgovişte, pentru aproximativ cinci luni, la finele anului 2007 şi începutul anului 2008.

Cei trei reprezentanţi ai "Valmob Intermedia" au contestat amenzile primite de la CNVM, susţinând că ar fi fost suficient şi un avertisment, date fiind condiţiile economice actuale şi restrângerea dramatică a activităţi pe piaţa de capital. Cei de la SSIF-ul piteştean au mai menţionat şi că utilizarea banilor unor clienţi pentru acoperirea obligaţiilor ce rezultă din tranzacţiile efectuate în contul altor clienţi, pentru patru date de decontare, nu au fost săvârşite cu intenţie şi au avut caracter izolat.

"Valmob Intermedia" ocupă locul 51 în clasamentul intermediarilor activi la Bursa de Valori Bucureşti în 2010, având o cotă de piaţă de 0,2%.