ASF a interzis "Equity Invest" să mai activeze pe piaţa Forex

• Un control inopinat al ASF a scos la iveală practici frauduloase

• Reprezentanţii intermediarului spun că vor contesta sancţiunile ASF

Autoritatea de Supraveghere Financiară a interzis "Equity Invest" să mai desfăşoare activităţi cu instrumente de tip Forex/CFD (contracte pe diferenţă), pentru o perioadă de cinci ani, după ce a constatat o serie de nereguli, inclusiv practici frauduloase, în urma unui control inopinat.

ASF a amendat intermediarul cu 33,541 lei, reprezentând 10% din cifra de afaceri pe anul 2012, şi, cu câte 25.000 de lei, pe Daniel Georgian Tomescu, în calitate de conducător şi reprezentant al compartimentului de control intern, şi pe Cătălin Gheorghe Buşa, conducător al societăţii. Cei doi au primit interzis pe piaţa de capital timp de trei ani de zile.

Reprezentanţii "Equity Invest" au răspuns, într-un comunicat postat pe site-ul propriu, că vor contesta decizia ASF. Cu toate acestea, societatea anunţă că se conformează deciziei şi emite o notificare prealabilă în vederea denunţării unilaterale.

Mircea Ursache, vicepreşedintele ASF responsabil pentru sectorul instrumentelor şi investiţiilor financiare, a anunţat, sâmbătă, că Autoritatea investighează un broker prezent pe piaţa noastră de capital care a operat în Republica Moldova fără să se autorizeze la reglementatorul local. Potrivit sancţiunilor date de ASF, domnul Ursache se referea la "Equity Invest".

• Neregulile constatate de ASF

Lista de nereguli găsite de ASF la "Equity Invest" se întinde pe şapte pagini.

ASF arată că, în perioada ianuarie - octombrie 2013, SSIF Equity Invest a realizat în mod organizat, frecvent şi sistematic tranzacţii pe cont propriu prin executarea ordinelor clienţilor în afara pieţelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacţionare: "În aceste condiţii, se constată faptul că SSIF Equity Invest a acţionat în calitate de operator independent ("systematic internaliser") pentru instrumente financiare de tip CFD, nerespectând obligaţia de notificare prealabilă a ASF şi de a solicita eliberarea atestatului privind confirmarea acestei calităţi".

Autoritatea a mai constatat că "Equity Invest" a delegat activitatea de promovare a serviciilor de investiţii financiare prestate către persoane neautorizate să efectueze acest tip de operaţiuni.

Totodată, potrivit ASF, documentul de prezentare utilizat de "Equity Invest" în relaţia cu clienţii nu conţine informaţii referitoare la natura, frecvenţa şi perioada aferentă rapoartelor referitoare la serviciile prestate de societate.

În plus, formularul de confirmare a executării ordinelor nu cuprinde informaţii referitoare la: datele de identificare ale societăţii, identificarea locului de tranzacţionare, preţul total şi menţionarea faptului că SSIF este contraparte a clientului.

Documentul ASF mai precizează că "Equity Invest" nu a efectuat transferuri de numerar din conturile proprii în conturile de disponibilităţi clienţi cu ocazia acordării creditelor către clienţi şi a utilizat conturile de clienţi pentru efectuarea unor cheltuieli proprii, respectiv pentru efectuarea unor transferuri către un partener extern, neutilizând aceste conturi în mod corespunzător conform destinaţiei lor.

"Având în vedere faptul că societatea a încheiat tranzacţii în calitate de contraparte cu clienţii, în condiţiile existenţei unui conflict de interese, fără informarea şi acordul prealabil al acestora, fapta constituie practică frauduloasă", mai menţionează ASF, adăugând că intermediarul a înregistrat, în perioadele 28.08-29.08.2013 şi 19.09 - 22.09.2013, expuneri mari de peste 25% din fondurile proprii pe un client, care nu au fost notificate la ASF. "Totodată, SSIF Equity Invest nu a raportat la data de 30.09.2013 expunerea mare înregistrată pe un client al societăţii", potrivit Autorităţii.

În luna ianuarie, "Equity Invest" s-a clasat pe locul 27, în topul intermediarilor de la Bursa de Valori Bucureşti, cu schimburi de 6.143.347 lei, respectiv o cotă de piaţă de 0,37%.

Anul trecut, ASF a publicat un proiect de instrucţiune privind supravegherea pieţei Forex.

Potrivit proiectului, brokerii de pe această piaţă trebuiau să se înregistreze la Autoritatea de Supraveghere Financiară, iar reclamele care promiteau îmbogăţirea peste noapte din tranzacţii Forex trebuiau restricţionate.

Reglementarea pieţei Forex a fost unul dintre primele proiecte anunţate de "comisarii" ASF, după preluarea de către Autoritate a activităţii CNVM, CSA şi CSSPP, scopul fiind reducerea avantajului neloial al brokerilor din această piaţă faţă de cei de pe bursă.

Opinia Cititorului ( 22 )

1. Practica frauduloasa
(mesaj trimis de Bunoiu în data de 25.02.2014, 00:18)
Sunt curios daca diicot va citii acest material sa vada ,de ce ieseau bani din companie si se duceau *catre un partener extern* care probabil erau tot ei.mai pe scurt,profiturile le scoteau afara din tara.interesant..inca o teapa forex,la fel cum e tara plina de ele....
2. fără titlu
(mesaj trimis de anonim în data de 25.02.2014, 01:16)
Am citit marti rapoartele de joi?
3. frica si incompetenta
(mesaj trimis de Dan Coe în data de 25.02.2014, 06:56)
ASF se teme sa reglementeze piata Forex pentru ca nu vor fi un stare sa o supravegheze. Si uite asa intermediarii din Romania sunt discriminati in comparatie cu ceilalti din UE si tot felul de firme si firmulete de apartament neautorizate de ASF tranzactioneaza bine merci Forex pe teritoriu Romaniei pentru clienti din Romania. Cei de la ASF isi inchipuie ca brokerii de la Equity castiga cat sefii lor de le dau astfel de amenzi...
1. 3.1.  Incompetenta maxima ! (răspuns la opinia nr. 3)
  (mesaj trimis de Theraflu în data de 25.02.2014, 09:10)
  ASF da dovada de incompetenta maxima !
  Amenzile sigur sunt calculate luand referinta salariile din ASF !
  Cat ar trebui sa fie amenda pentru un angajat din ASF care da dovada de neglijenta in serviciu, favorizarea infractorului si incompetenta ?
  ASF ar trebui sa se ocuoe de voturile concertate la agile de la SIF-uri ca iar trec si nu se intampla nimic si fac CA acolo asa cum vor ele cu delegarea competentei primita de la ASF !
  3.2.  nimic nu e bine (răspuns la opinia nr. 3.1)
  (mesaj trimis de gogu în data de 25.02.2014, 10:25)
  magarii aia "atacau" clientii fara nici un scrupul, promitandu-le randamnete de 100% pe saptama. esti un nesimtit
  3.3.  Paradoxul mincinosului ! (răspuns la opinia nr. 3.2)
  (mesaj trimis de Theraflu în data de 25.02.2014, 11:14)
  E greu sa scapi din paradoxul micinosului canf esti implicat la ASF ! ASF va creste prin bun simt si responsabilitate nu prin salarii nesimtite !
  Magarii de care vorbesti nu erau de capul lor aveau si nu exista nici o logica intre sanctiunea data ssif si cea data angajatilor nici la harivest , nici la equyiti nici la swiss. Orice promovare prin telefon este nesimtita !
  Prin aceste amenzi ilogice va acoperiti incompetenta !
  3.4.  Exemplu (răspuns la opinia nr. 3.2)
  (mesaj trimis de Theraflu în data de 25.02.2014, 13:16)
  1.A avut loc tranzactia suspecta la harinvest ceri detaliile si a doua zi esti acolo nu dormi pana dispar banii clientilor !
  2.A avut loc tranzactia suspecta la Impact ceri detaliile si a doua zi esti acolo si lamuresti legalitatea nu dormi pana se deconteaza tranzactia si pagubiti raman cu paguba !
  3. Sunt telefoane suspecte de la Equity stai la celalt capat al firului si te lamuresti iar a doua esti acolo si lamuresti legalitatea nu dormi ca un magar luni de zile.
  4. Nu fac oferta de preluare cei obligati ii susoenzi din drepturi pana vin cu hartiile .
  5. La SIF1 de ce nu faceti nimic la atatea operatiuni si tranzactii suspecte ale CA ?
  De supraveghere si preventie ati auzit ?
  Nu va comportati pe principiul"Nu-i treaba magarului de ce beau oile apa " ca nu sunteti platiti pe post de magari la ASF !
  Ingropati pietele supravegheate prin deciziile pe care le luati !
  3.5.  Forex nu este nicio piata! Este o escrocherie (răspuns la opinia nr. 3)
  (mesaj trimis de doru stoian în data de 25.02.2014, 18:53)
  ....... a carei singura reglementare onesta este:
  calificarea ei drept INFRACTIUNE !
  Deoarece:
  1) in ciuda "ordinelor" date;
  2) nu se vinde si nu se cumpara
  - nu se schimba -
  nicio valuta contra alteia, ci tranzactiile-schimburile sunt doar SIMULATE = FICTIVE !
  Banii nu pleaca nicaieri din contul asa-zis de tranzactionare !
  3.6.  Banii din conturile Forex nu intra in vreun schimb (răspuns la opinia nr. 3.5)
  (mesaj trimis de doru stoian în data de 25.02.2014, 19:02)
  .... valutar real, ci:
  1) idiotii care si-au deschis astfel de conturi;
  2) isi pierd in scurt timp banii in favoarea celor carora le-au incredintat acesti bani, deoarece nimeni nu are cum sa anticipeze PREPONDERENT CORECT directia cursurilor valutare care le sunt plimbate de ESCROCI prin fata ochilor.
  Clientii unor astfel de ESCROCI isi dau pur si simplu palme de unii singuri.
  Ei nu se confrunta in mod REAL cu nicio piata, ci se confrunta doar cu propriile lor HALUCINATII.
  3.7.  Toti cei care promoveaza Forex si drept o piata (răspuns la opinia nr. 3.6)
  (mesaj trimis de doru stoian în data de 25.02.2014, 19:15)
  .... si care incaseaza bani de la clienti sub pretextul unei intermedieri FICTIVE = ILUZORII a unor schimburi valutare,
  ar trebui urmariti de MASCATI si ARESTATI si CONDAMNATI FARA PROCES.
  3.8.  Sibex este unul si acelasi kkt cu Forex ! (răspuns la opinia nr. 3.7)
  (mesaj trimis de doru stoian în data de 25.02.2014, 19:22)
  Pentru ca nici Sibex nu este o piata, deoarece banii depusi in asa-zise conturi de tranzactionare nu intra - si nici nu ies - in absolut niciun schimb REAL cu actiuni, marfuri, valute, etc.
4. ELDAINVEST
(mesaj trimis de AMPLO în data de 25.02.2014, 11:31)
A.S.F.-ule.....hei....A.S.F.-u le!? Pe cei de la Eldainvest nu-i vezi cum incalca Legea zi de zi de zi? De o luna tot raporteaza in piata cumparari de actiuni SC AMPLO SA Ploiesti pentru Electroarges&Galgros care au ajuns sa detina acum 51%, cand la 33% trebuiau sa se opreasca pentru oferta? Nu ai dat nici o sanctiune desi trebuia sa sanctionezi fiecare noua tranzactie ca fiind o noua incalcare a Legii! Esti legat la ochi? Ori esti in cardasie cu Chelu?
5. Incompetenta
(mesaj trimis de Anonoim în data de 25.02.2014, 12:20)
Un exemplu de vehementa menit sa acopere lenea si mai ales incompetenta unei institutii care ar trebui sa asigure dezvoltarea pietei. ASF are un comportament jenant si abuziv in acest val de sanctiuni. Swiss, Equity, Astra... Draga ASF, esti sigur ca ai inteles bine specificul activitatilor acestor entitati? Dupa ce am parcurs cu atentie deciziile emise de voi sustin cu tarie ca nu aveti habar despre ce faceti acolo si nici nu va grabiti prea tare sa intelegeti ceva. Tineti-o tot asa poate reusim in cativa ani sa golim piata de tot. Avem incredere in voi! Succes!
6. PF
(mesaj trimis de gelu în data de 25.02.2014, 17:38)
Atata timp cat sanctiunile se dau persoanelor fizice angajate si nu proprietarilor brokerului, fraudele facute de firmele de brokeraj vor continua. O parte din vina o are si conducatorul si controlul intern, insa in multe cazuri ei sunt doar niste "fraieri" executanti nestiutori in capul carora se sparg toate borcanele... pentru un salariu peste medie.
1. 6.1. Gelu ai dreptate totala = integrala, dar ... (răspuns la opinia nr. 6)
  (mesaj trimis de doru stoian în data de 25.02.2014, 19:40)
  ....
  1) desi ABSOLUT TOATA LUMEA ESTE PACATOASA;
  2) numai unii ajung sa fie pedepsiti cat pentru intreaga lume.
7. Abuz
(mesaj trimis de DJA în data de 25.02.2014, 18:11)
ASF vrea sa distraga atentia de la ei si la problemele care sunt acolo si sa justifice intr un fel salariile care au fost foarte mediatizate in ultima vreme! Ar trebuie sa acorde sprijin pt tot ce inseamna dezvoltarea pietei de capital nu sa-i ingradeasca pe cei care vor totusi sa faca ceva in acest sens!
1. 7.1. DJA, despre ce piata de capital mai vorbesti ? (răspuns la opinia nr. 7)
  (mesaj trimis de anonim în data de 25.02.2014, 19:43)
  Tu nu vezi ca Doru Stoian o califica drept escrocherie ?
  Mai bine zis: UN SMEN ACADEMIC, O ALBA-NEAGRA UNIVERSITARA ?
8. Si voi ati putea deveni, escroci atestati si autor
(mesaj trimis de doru stoian în data de 25.02.2014, 20:22)
... izati de ASF, pentru "piete" Forex si Sibex, adica:

....... ati putea castiga bani nefacand nimic altceva decat:
1) sa va faceti un site, pe care sa atrageti intr-un cont banii cat mai multor idioti;
2) carora sa le aratati tot felul de evolutii = cursuri;
3) si pe care sa-i puneti sa parieze astfel incat:
3.1) atunci cand ghicesc cursul corect, sa-si multiplice singuri banii din cont;
3.2) atunci cand nu ghicesc - se inseala = se amagesc - in privinta cursului corect, sa puna - mute - banii din contul lor in contul vostru, al "intermediarului" ......... de vise = droguri financiare !
1. 8.1.  fără titlu (răspuns la opinia nr. 8)
  (mesaj trimis de anonim în data de 25.02.2014, 20:26)
  ... " cei care vor sa faca ceva .... "
  8.2.  Unde scuipa Basescu CLOACA, pupa Isarescu IMPERIUL (răspuns la opinia nr. 8.1)
  (mesaj trimis de anonim în data de 25.02.2014, 20:44)
  ......
  " Intermediarilor " = SMENARILOR ATESTATI = AUTORIZATI PENTRU ALBA-NEAGRA !
  8.3.  fără titlu (răspuns la opinia nr. 8.2)
  (mesaj trimis de anonim în data de 25.02.2014, 20:50)
  Domnu` Make,
  Ia spune domnule, ti-am crescut TIRAJUL ziarului-siteului ............. prin campania AGRESIVA de PR = marketingu` pietii de capital ????
  8.4.  V-am dat SOLUTIA PREA_FERICIRII FINANCIARE .... (răspuns la opinia nr. 8)
  (mesaj trimis de doru stoian în data de 25.02.2014, 21:13)
  .... adica:
  cersetoria - capcana vizibila - on_line !
  Dalai Lama e un pigmeu pe langa mine, descendent direct din Buddha Bodishattva !