UN NOU SCANDAL FOREX ASF a sesizat organele judiciare penale privind activitatea UFX Markets Timişoara

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a sesizat organele judiciare, în conformitate cu legislaţia penală, cu privire la anumite situaţii punctuale reclamate de clienţii firmei UFX Markets Timişoara, potrivit unui răspuns transmis de Autoritate ziarului "BURSA".

ASF precizează că a primit informaţii că aspectele semnalate se află în curs de investigare.

Se prefigurează, astfel, un nou scandal, având ca subiect o platformă Forex, în condiţiile în care proiectul de reglementare a tranzacţiilor Forex a rămas blocat în sertarele ASF, deşi tot mai mulţi clienţi au fost păcăliţi, iar Poliţia a început investigaţii.

Mircea Ursache, vicepreşedintele ASF, a menţionat, de mai multe ori, de la înfiinţarea ASF, că atât Autoritatea, cât şi Poliţia au primit multe reclamaţii cu privire la intermediarii neautorizaţi de pe piaţa Forex, numărul acestora crescând periodic.

ASF precizează că a fost sesizată de consumatori cu privire la anumite aspecte referitoare la activitatea desfăşurată de firma de investiţii UFX.

Reprezentanţii Autorităţii ne-au spus: "Petiţiile au fost soluţionate în termenul legal, petenţii fiind informaţi cu privire la situaţia legală a firmei, precum şi cu privire la prevederile legale aplicabile".

Unii dintre clienţi au semnalat cazul şi ziarului "BURSA", precizând că ei ştiau că firma UFX este autorizată de ASF.

Conform ASF, UFX Markets Timişoara îşi desfăşoară activitatea prin marca înregistrată a Reliantco Investments LTD, o firmă de investiţii din Cipru reglementată şi licenţiată de Comisia Valorilor Mobiliare (Securities and Exchange Commission) din Cipru (CSEC), care a emis în acest sens licenţa de autorizare cu numărul 127/10, având sediul situat în Limassol, 139, Makarios III Avenue, Zavos Business Center, 3rd Floor, Cipru: "Reliantco Investments LTD este înscrisă în Registrul Public al ASF cu nr. PJM01FISMCYP1358 în calitate de intermediar dintr-un stat membru care prestează pe teritoriul României servicii şi activităţi de investiţii, precum şi servicii conexe în baza liberei circulaţii a serviciilor (art. 31 din Directiva nr. 39/2004/EC), fiind emis în acest sens Atestatul nr. 138/23.11.2011.

Astfel, Reliantco Investments LTD poate presta la distanţă, serviciile şi activităţile de investiţii, precum şi serviciile conexe autorizate de autoritatea competentă din Cipru (Cyprus Securities and Exchande Commission- CYSEC) şi notificate ASF, astfel: art. 5 alin (1) lit. a) (preluarea şi transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare) şi alin. (11) lit. a) (păstrarea în siguranţă şi administrarea instrumentelor financiare în contul clienţilor, inclusiv custodia şi servicii în legătură cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanţiilor) şi lit. d) (servicii de schimb valutar în legătură cu serviciile de investiţii prestate) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, în legătură cu instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin (1) pct. 11 din acest act normativ.

Facem precizarea că prestarea la distanţă de către intermediarii din alte state membre de servicii şi activităţi de investiţii, precum şi de servicii conexe în baza art. 31 din Directiva 39/2004/EC (MiFID), nu intră în sfera de supraveghere, monitorizare sau control direct ale ASF, aceste competenţe şi obligaţii revenind exclusiv si limitativ autorităţii competente din statul membru care a emis autorizaţiile de funcţionare ale acestora, în speţă CYSEC".

ASF mai precizează că nu a fost notificată de către această companie cu privire la prestarea de servicii şi activităţi de investiţii pe teritoriul României prin intermediul agenţilor delegaţi sau prin înfiinţarea de sucursale.

Dar, la Bucureşti, a fost înregistrată, în ianuarie 2016, "Reliantco Investments Ltd Limassol Sucursala Bucureşti", care se ocupă cu activităţi de intermediere a tranzacţiilor financiare.

ASF a adăugat că a notificat şi autoritatea CySEC: "În urma sesizărilor primite de la ASF, dar şi de la alte autorităţi competente din statele membre pe teritoriul cărora Reliantco Investments LTD prestează servicii de investiţii financiare în baza liberei circulaţii, autoritatea din Cipru a demarat o acţiune de control la compania respectivă. Pentru abaterile constatate în cadrul acestui control, CySEC a decis în noiembrie 2015 sancţionarea firmei cu o amendă în valoare de 123.000 de euro".

În luna mai, poliţiştii Direcţiei de Investigare a Criminalităţii Economice şi ai Direcţiei Operaţiuni Speciale din cadrul Poliţiei Române au efectuat percheziţii în 12 judeţe şi în Bucureşti, la persoane bănuite că ar fi cauzat un prejudiciu de peste 2.000.000 de euro, prin înşelăciune şi desfăşurarea fără autorizaţie de operaţiuni pe piaţa de capital, prin platforme fictive.

În anul 2011, ESMA a emis o alertă, preluată şi pe site-ul CNVM, prin care avertiza investitorii pe platformele Forex cu privire la riscurile implicate de acest tip de tranzacţii (complexitatea, volatilitatea, tranzacţionarea în marjă).

Totodată, din cauza lipsei de informare a unei mari părţi a investitorilor de pe platformele Forex, s-a creat confuzie între tranzacţionarea pe aceste platforme şi cea de pe pieţele reglementate, confuzie de natură a transfera prejudiciul de imagine şi către intermediarii autorizaţi conform legislaţiei pieţei de capital.