ALERT CNVM a retras autorizaţia firmei de brokeraj a lui Cătălin Chelu

• UPDATE: Cătălin Chelu spune că se aştepta să fie amendat

Contactat de ziarul BURSA, în urmă cu câteva minute, Cătălin Chelu a spus că nu ştia despre sancţiunile aplicate de CNVM. Cu toate acestea, domnia sa nu este surprins de ordonanţa Comisiei.

"Mă aşteptam să fiu amendat având în vedere că am contestat de mai multe ori deciziile Comisiei. Este ceva normal ce se întamplă", ne-a declarat Cătalin Chelu.

------------------------------------------------------------------

Autorizaţia de funcţionare a SSIF "City Invest" Galaţi a fost retrasă de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în urma controlului tematic efectuat în perioada 24-28 octombrie 2011, potrivit unei ordonanţe, de ieri, a Comisiei.

Totodată, firma de brokeraj, care la potrivit surselor de presă aparţine omului de afaceri Cătălin Chelu, a fost amendată cu 5.500 lei, reprezentând 1% din capitalul social.

"Din analiza prin sondaj a documentelor ridicate cu ocazia controlului tematic, pentru 87 de date calendaristice societatea nu deţinea în contul bancar destinat păstrării disponibilităţilor clienţilor şi în casierie sumele de bani aferente clienţilor creditori (...) pentru 55 de date calendaristice, în urma compensării soldurilor clienţilor creditori cu soldurile clienţilor debitori, soldurile rezultate au fost mai mari decât disponibilităţile existente în contul de clienţi şi în casierie", se arată în ordonanţă.

Comisia menţionează şi că unele raportări ale firmei către instituţie au fost transmise incomplet şi cu întârziere.

Comisia mai notează că procedura internă privind prevenirea şi combaterea spălării banilor nu a fost aplicată în conformitate cu prevederile CNVM, astfel încât să prevină şi să împiedice implicarea firmei în operaţiuni suspecte de spălare de bani.

CNVM i-a amendat cu câte 5.000 de lei pe directorul general al firmei, Gabriela Camelia Rădinschi, pe preşedintele CA, Florentina Lina Lupu, şi pe Dorel Şerbu, reprezentant al Compartimentului de control intern. Celor trei li s-a interzis să mai activeze pe piaţa de capital pentru o perioadă de 3 ani.

Comisia a amendat şi un alt angajat al firmei, Alexandru Dan Gabriel, cu 500 de lei.