English
• Comisia a pus lacăt pe "WBS România", pentru că societatea nu îşi evidenţia în contabilitate operaţiunile prin conturile din străinătate
• Raportări incorecte privind soldurile societăţii
• CNVM a sesizat Parchetul
Cristian Sima are interzis pentru cinci ani pe piaţa locală de capital, după ce ancheta CNVM la WBS România a scos la iveală nereguli grave în activitatea societăţii, unde brokerul fusese preşedinte-director general până la 26 aprilie 2011.
Totodată, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a retras autorizaţia WBS Româ-nia şi i-a sancţionat, similar cu Sima, şi pe conducătorii WBS Anca Bunea şi Dan Vătămanu.
Brânduşa Tănase, reprezentantul departamentului de control intern WBS Româ-nia, a primit o amendă de 10.000 de lei şi o interdicţie de trei ani pe piaţa de capital.
Potrivit Comisiei, sancţiunile au fost aplicate pentru că WBS România nu a evidenţiat în contabilitate operaţiuni bancare realizate prin intermediul conturilor deschise la o instituţie de credit din străinatate.
Neînregistrarea în contabilitate a unor operaţiuni derulate prin conturile bancare a determinat raportarea unor solduri incorecte privind dis-ponibilităţile societăţii şi implicit efectuarea de către societate a unor raportări lunare, semestriale şi anuale către CNVM care nu prezentau imaginea fidelă şi corectă a situaţiei financiare a societăţii, ceea ce este ilegal, conform CNVM.
Comisia adaugă că această situaţie a fost perpetuată.
Astfel, situaţiile respective denaturau, implicit, raportările privind adecvarea capitalului la riscuri.
Potrivit legii, neînregistrarea în contabilitate a operaţiunilor financiare reprezintă evaziune fiscală.
CNVM a mai constatat că specimenele de semnătură declarate şi valide la momentul controlului, în relaţia cu instituţiile de credit la care societatea avea deschise conturi, erau diferite de cele aprobate prin Hotărâ-rea Consiliului de Administraţie al SSIF WBS Romania.
Totodată, potrivit Comisiei, a fost identificată o situaţie în care societatea nu a restituit, la solicitarea clientului, fondurile aparţinând acestuia.
Societatea a păstrat disponibilităţi proprii în conturile destinate păstrării fondurilor clienţilor, mai arată CNVM.
Rezultatele anchetei CNVM, care a făcut un control la WBS România, în perioada 11-18 octombrie, confirmă informaţiile publicate de ziarul BURSA în articolul "Schema lui Sima".
• WBS România invoca chiar supravegherea CNVM pentru a susţine că totul este în ordine, însă omitea să spună că raportările sale erau false
Rezultatele controlului CNVM diferă flagrant de afirmaţiile oficialilor WBS România, făcute după ce ziarul BURSA a scris despre presupuse nereguli la WBS România şi despre faptul că Sima nu ar fi încetat să îşi exercite controlul asupra companiei, deşi era preşedinte al Sibex şi încetase orice relaţie cu firma.
Anca Bunea, coducător WBS România, ne transmitea într-un drept la replică, publicat pe 28 septembrie, că activitatea SSIF WBS România SA este continuu şi atent supravegheată de către CNVM prin numeroase raportări impuse de consistenta legislaţie din domeniul serviciilor de investiţii financiare: "Toate tranzacţiile realizate în numele şi pe conturile clienţilor SSIF WBS România SA au fost şi sunt efectuate strict în conformitate cu contractele bilaterale încheiate de aceştia în conformitate cu regulamentele şi reglementările CNVM, ale burselor şi ale celorlalţi entităţi autorizate din piaţa de capital".
Scandalul "Cristian Sima", fost preşedinte Sibex şi fost acţionar WBS România, a izbucnit când aces-ta a dispărut din ţară, după ce a pierdut banii clienţilor, printre care vedete şi oameni de afaceri, depăşindu-şi mandatul acordat de unii dintre ei.
Brokerul a susţinut în mai multe scrisori şi în intervenţii televizate că a fugit din cauza unor ameninţări.
CNVM a anunţat public că WBS Holding, off-shore-ul prin care acţiona Sima, înregistrat în Insulele Virgine, nu este o entitate aflată sub supravegherea sa.
Cu toate acestea, a declanşat o anchetă la sediul WBS România.
Comisia avea ceva date la dosar, încă de anul trecut, când a sancţionat cinci reprezentanţi ai casei de brokeraj cu amenzi totale de 5500 de lei, după ce a descoperit mai multe nereguli, inclusiv practici frauduloase, în urma controlului de fond.
• WBS România are obligaţia de a restitui toate sumele de bani aparţinând clienţilor creditori
Potrivit CNVM, în termen de cel mult 15 zile de la data intrării în vigoare a ordonanţei, SSIF WBS România S.A. are obligaţiile de a numi o persoană responsabilă pentru gestionarea arhivei societăţii după retragerea autorizaţiei de funcţionare, de a indica adresa la care este păstrată arhiva; de a restitui toate sumele de bani aparţinând clienţilor creditori; de a transfera toate instrumentele financiare aparţinând clienţilor şi aflate în custodia societăţii în conformitate cu dispoziţiile exprese ale deţinătorilor, imediat la solicitarea acestora sau în lipsa acestora, la expirarea termenului în conformitate cu regulile pieţei.
Euro
Dolar SUA
Franc elveţian
Liră sterlină
Gram de aur
1. Nu vi se pare un pic ridicol?
(mesaj trimis de Cristian Ioan în data de 02.11.2012, 09:09)
Crstia Sima fuge cu banii clientilor (nu se stie daca i-a pierdut in investitii sau i-a delapidat intentionat), si este condamnat la amenda si interzis pe piata de capital?!! Cum suna asta?
Adica daca eu jefuiesc o banca, in stil vechi, cu mitraliera si dinamita, fug in Brazilia cu cele 20 de milioane pe care le-am gasit in seif, iar Politia zice ca mi-a suspendat pe 5 ani permisul de conducere? sau locul de parcare din Bcuuresti?! Ce sens are?
1.1. fără titlu (răspuns la opinia nr. 1)
(mesaj trimis de anonim în data de 02.11.2012, 09:35)
Cristian Sima a fost sanctionat pentru neregulile de la WBS Romania (inclusiv in periaoda mandatului sau acolo)! Mai cititi odata rezultatele anchetei!
1.2. putin spus ridicol... (răspuns la opinia nr. 1)
(mesaj trimis de MATRIX în data de 03.11.2012, 16:06)
Totul este ridicol. dar "sanctiunea asta e o bataie de joc si cu un zambet in coltul gurii"
Realitatea e una si noi avem impresia ca traim in altfel de lume.
Liber la furaciuni si evaziuni.
D-aia CNVM nu-si aloca nici o raspundere si nici nu se reglementeaza exact acest domeniu.
Ia aduceti-va aminte de Eugen Pavel (fost specialist la BNR) si Alice Oprea (fosta angajata CNVM) si Dream Team Capital.
Au plecat linistiti din tara cu banii furati.
Asa si cu Sima.
Daca se poate fura milioane de euro fara ca nimeni sa nu te traga la raspundere, de ce sa nu ai face acest lucru.
2. CNVM = ajutorul fraudulosilor
(mesaj trimis de NO JUSTICE în data de 02.11.2012, 10:19)
CNVM este o institutie care TREBUIE DESFIINTATA. In afara de niste amenzi nesemnificative si niste avertizari de 2 lei, altceva nu face decat sa ajute la amploarea fraudelor in domeniul bursier si forex.
Acelea sunt SANCIUNI???
Adica doar atat? I se interzice?
Pai Sima e binemerci, a furat banii si se distreaza cu fetele in Islanda.
Ia sa ne uitam acum 4-5 ani la celebra firma Capital care i s-a doar o amenda rusinos de mica si la fel i s-a interzis de CNVM sa mai "activeze" pe piata din Romania.
Asa...si? In continuare baietii forex si-au facut treaba, ca nu trebuia sa fie actionar Kilian in prim plan, iar azi aceste firme mascate forex fac evaziune fiscala, inselatorii, dar nimeni nu remarca. Ba din contra CNVM le mai da si cate o mana de ajutor, neluand nici o masura in acest sens, desi este institutia care ar trebui sa reglementeze aceasta piata si sa urmareasca acest fenomen.
Traiasca Romania, tara tuturor hotilor,fraudulosilor, mafilotilor si interlopilor.
Asta e Romania de astazi!
Cine fura ca n-are ce da de mancare la copii e bagat la parnaie, cine fura milioane ca nici pamantul nu-i mai satura nu pateste nimic.
2.1. Sanctiuni conform LEGII (răspuns la opinia nr. 2)
(mesaj trimis de Sa mai citim si legea în data de 02.11.2012, 21:42)
Sanctiunile sunt la nivelul maxim prevazut de Legea 297/2004.
3. Ce rost are CNVM pe piata de capital ?
(mesaj trimis de Theraflu în data de 02.11.2012, 10:33)
Ce rost are CNVM pe piata de capital ?
Doar sa ia salarii nesimtite si sa legalizeze hotiile !
Daca nu fugea din tara va mai prostea cativa ani cu raportari si declaratii mincinoase ca fostul ministru carnatar Vladescu ?
Voi pentru ce luati banii acolo la CNVM ? Stiti ca salariile voastre sunt tot din banii clientilor ?
3.1. Asa e (răspuns la opinia nr. 3)
(mesaj trimis de doru în data de 02.11.2012, 12:59)
CNVM a reactionat doar la presiunea media, altfel nu faceau nimic impotriva WBS. Nu mai zic ca sunt extrem de subiectivi, vedeti lista sanctiunilor si sunt diferente enorme de sanctionare pentru aceeasi fapta. Pentru ce s-a descoperit la o SSIF, Intercapital de ex, altele au fost inchise. Si e doar un exemplu. La SSIF urile cu spate controlul e doar de fatada iar sanctiunie sunt minime. Cine nu are pile o pateste. Sistem mafiot.
3.2. Asa e sistem mafiot ! (răspuns la opinia nr. 3.1)
(mesaj trimis de Theraflu în data de 02.11.2012, 13:57)
Asa e sistem mafiot intretinut de CNVM corupt si subiectiv.
Asta e treaba de DNA.
Cand se ancheta Patriciu - RRC, erau sedinte de prelucrare cu personalul din doua in doua zile sa nu transpire vreun angajat CNVM catre presa.
3.3. Draga Doru tine minte de la mine ca istoria se (răspuns la opinia nr. 3.1)
(mesaj trimis de Virgil Bestea în data de 02.11.2012, 14:21)
scrie in cifre, iar cele mai importante momente sunt cele de interfata. Asa cum a fost de curand tranzitia de la Standardul Contabil Romanesc la cel International. Asa poti sa vizitezi Baselul pe gratis fara sa platesti nimic in pusculita clasei. Insa asta trebuie sa vorbim pe indelete la capsa. Unii au vizitat muzele din Paris plangand cu nu au bani in buzunar, altii e mai smecheri si viziteaza Baselul stii la expozitia aia de arta mundiala. Cat despre CNVM propun sa-i schimbam denumirea in BAFIN ca atunci sa se inteleaga ca NASUL se rasteste la FIN sa aiba grija ce face cu onoarea sa n-o terfeleasca. I pup You si ai grija de tine. Si apropo , ce s-a intamplat de scrii asa mult. Era sa nu observ fraza "doar la presiunea media". Se pare ca BATMAN IS BACK :-)