ASF a lansat în dezbatere un nou regulament privind avizarea funcţiilor cheie, în entităţile supravegheate

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) a lansat, săptămâna trecută, în dezbatere un proiect de regulament privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate, menit să înlocuiască Regulamentul anterior 14/2015.

Potrivit notei de fundamentare, scopul Regulamentului este acela de a integra legislaţia sectorială şi de a o alinia ghidurilor europene, în vederea asigurării unui management prudent, eficient şi sănătos al entităţilor reglementate.

ASF a detaliat principalele modificări faţă de Regulamentul nr.14/2015: "Procesul de evaluare a adecvării membrilor din structurile de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie se desfăşoară în două etape succesive: a) La nivelul entităţii reglementate - entităţile sunt responsabile pentru evaluarea iniţială şi, ulterior, pentru monitorizarea permanentă a adecvării membrilor propuşi spre aprobare/aprobaţi de ASF; Entitatea reglementată întocmeşte propria evaluare a persoanei, luând în considerare şi riscul reputaţional transferat asupra entităţii în cazul unor situaţii/fapte care ar putea pune sub semnul întrebării eligibilitatea persoanei pentru care solicită aprobarea. Rezultatul evaluării transmis A.S.F. trebuie să cuprindă o fundamentare a propunerii în astfel de situaţii.

b) La nivelul ASF - fundamentarea deciziei de aprobare sau de respingere a solicitării de aprobare ia în considerare în procesul de analiză, pe lângă documentele justificative, şi informaţiile puse la dispoziţie de persoana evaluată şi rezultatul evaluării adecvării realizat de entitatea reglementată".

De asemenea, proiectul vizează completarea cerinţelor de guvernanţă: - alocarea de timp suficient exercitării funcţiei vizate; adoptarea unei gândiri independente; eliminarea sau atenuarea potenţialelor conflicte de interese; numirea a cel puţin unui membru independent în cadrul structurii de conducere; întocmirea unui plan în vederea asigurării succesiunii membrilor în cadrul structurii de conducere.

Entităţile reglementate efectuează, până la data intrării în vigoare a regulamentului, evaluarea respectării prevederilor acestuia şi numai în cazul în care sunt necesare sau sunt efectuate modificări în modul de organizare şi funcţionare transmit ASF, după caz, solicitări de aprobare, modificare şi/sau notificări.

La finalul lunii martie, Mircea Ursache, vicepreşedinte ASF pentru piaţa de capital, anunţa că noul regulament privind avizarea funcţiilor-cheie va elimina din interviu orice evaluare cu note.

Domnia sa a precizat, atunci: "Recent, în comitetul executiv al ASF, am discutat tema aceasta, luând modelul celorlalte state europene. Proiectul nostru la Regulamentul 14/2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de ASF, care a creat multe nemulţumiri în piaţă, va elimina din interviu orice evaluare cu note, orice discuţie legată de buna reputaţie şi guvernanţa corporativă. Interviurile vor avea ca scop doar o discuţie cu privire la potenţialul candidatului cu privire la administrarea entităţii, strategii, nu va mai fi un examen. Răspunderea va reveni, însă, acţionarilor acelei entităţi. Nu mai putem lăsa la îndemâna subiectivului şi a unor acţiuni revanşarde decizii cu privire la prezenţa în piaţă a unor persoane calificate".

Propunerea noului regulament vine după ce ASF şi-a schimbat, şi anul trecut, procedura internă prin care făcea evaluări pentru avizarea persoanelor cu funcţii-cheie pe piaţa de capital, după ce s-a făcut de râs în cazul evaluării lui Mihai Fercală, pentru Directoratul SIF Transilvania şi după ce s-a trezit şi cu un proces în instanţă, iniţiat de Asociaţia Brokerilor.

În octombrie 2016, Mihai Fercală a fost respins de ASF, în urma unui interviu, unul dintre motivele invocate fiind faptul că nu cunoaşte suficient compania SIF Transilvania, deşi se afla la conducerea acesteia de peste 20 de ani. În februarie, fără nici o explicaţie, ASF şi-a retras decizia, iar Fercală a revenit în Directoratul SIF3.