DUPĂ CE S-A FĂCUT DE RÂS CU RESPINGEREA ŞI REAVIZAREA LUI FERCALĂ ASF a modificat regulile privind avizarea conducătorilor din piaţa de capital

Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) şi-a schimbat procedura internă prin care făcea evaluări pentru avizarea persoanelor cu funcţii cheie pe piaţa de capital, după ce s-a făcut de râs în cazul evaluării lui Mihai Fercală, pentru Directoratul SIF Transilvania şi după ce s-a trezit şi cu un proces în instanţă, iniţiat de Asociaţia Brokerilor.

În octombrie 2016, Mihai Fercală a fost respins de ASF, în urma unui interviu, unul dintre motivele invocate fiind faptul că nu cunoaşte suficient compania SIF Transilvania, deşi se afla la conducerea acesteia de peste 20 de ani. În februarie, fără nici o explicaţie, ASF şi-a retras decizia, iar Fercală a revenit în Directoratul SIF3.

Modificarea procedurii este o nouă dovadă de incosecvenţă, căci vine după ce, recent, ASF a respins plângerea prealabilă formulată de Asociaţia Brokerilor împotriva Regulamentului ASF nr. 14/2015 privind evaluarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii-cheie în cadrul entităţilor reglementate de ASF.

Asociaţia Brokerilor a dat în judecată Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF), pentru anularea unor articole din Regulamentul ASF nr. 14/2015, privind evaluarea conducătorilor.

În acest context, ASF a anunţat, ieri, că a modificat, la sfârşitul lunii trecute, procedura internă referitoare la realizarea interviului prevăzut în "Regulamentul nr.14/2015 privind autorizarea şi aprobarea membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii cheie în cadrul entităţilor reglementate de ASF".

Conform noii proceduri, comisia de intervievare este stabilită nominal pentru fiecare interviu, prin decizia vicepreşedintelui sectorului în care a fost depusă cererea de aprobare, potrivit comunicatului instituţiei, care precizează: "Componenţa comisiei de intervievare este constituită din trei membri cu funcţii de conducere, din care două persoane din sectorul de supraveghere financiară relevant şi un membru din structurile organizatorice integrate, respectiv Direcţia Juridică sau Direcţia Strategie şi Stabilitate Financiară.

În cadrul interviului va fi evaluată respectarea criteriilor de competenţă şi experienţă profesională a persoanei în cauză, respectiv guvernanţa. Pentru fiecare din cele două criterii, întrebările formulate sunt corelate cu aspectele avute în vedere pentru evaluare menţionate la art. 6 şi 8 din Regulamentul nr.14/2015.

Al treilea criteriu prevăzut de Regulament, cel de integritate şi reputaţie, este evaluat de către fiecare Sector, prin Direcţia de Autorizare, pe baza documentelor depuse la dosar, a investigaţiilor proprii în piaţă (în principal cercetarea surselor mass-media, consultarea altor autorităţi naţionale sau din alte state), dar şi ca urmare a eventualelor discuţii lămuritoare cu persoana în cauză.

Prin urmare, decizia cu privire la aprobarea unei persoane evaluate pentru exercitarea unei funcţii de conducere/funcţii cheie nu se stabileşte în baza interviului, ci se fundamentează pe o analiză complexă, documentată în cadrul direcţiei de autorizare, la nivelul fiecărui sector. Concluzia referitoare la îndeplinirea cerinţelor de eligibilitate a persoanei propuse de entitatea reglementată în vederea aprobării, rezultată în urma analizei, va fi prezentată Consiliului ASF".

ASF menţionează că Regulamentul nr.14/2015 este o actualizare a cadrului normativ naţional, aliniat la directivele europene şi la ghidurile ESMA/EIOPA şi a fost elaborat în deplină conformitate cu legislaţia primară aferentă fiecărei entităţi reglementate şi cu legislaţia secundară aplicabilă în cadrul fiecărui sector de supraveghere financiară.

Documentele de referinţă avute în vedere la adoptarea Regulamentului nr.14/2015 au fost Directiva 2004/39 (MIFID I) şi Directiva 2013/36 (care sunt aplicabile atât instituţiilor de credit, cât şi societăţilor de servicii de investiţii financiare), Ghidul emis de EBA privind evaluarea adecvării membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii cheie, ale cărui prevederi se regăsesc şi în proiectul Ghidului comun ESMA/EBA cu privire la evaluarea adecvării membrilor structurii de conducere şi a persoanelor care deţin funcţii cheie, conform Directivei 2013/36/EU şi a Directivei 2014/65/EU, conform comunicatului Autorităţii. De asemenea, la momentul elaborării regulamentului au fost analizate şi documentele emise de IOSCO - "Fit and Proper best practice", precizează instituţia.

Mircea Ursache, vicepreşedintele ASF, a declarat, săptămâna trecută, că ASF a reuşit, "cu sprijinul pieţei şi a intervenţiei ferme a reprezentanţilor pieţei", să modifice şi să aprobe noua procedură cu privire la interviurile persoanelor cheie din entităţile supravegheate de ASF.

"Interviul pentru autorizare, împreună cu analiza dosarului şi cu analiza bunei reputaţii profesionale vor fi propuse de sector, iar comisiile de evaluare se vor numi numai de către vicepreşedintele de sector, în baza importanţei funcţiei pe care o evaluăm", a afirmat Mircea Ursache, adăugând: "Piaţa este foarte atentă la problemele noastre, ceea ce am primit ca reacţii la o procedură (n.r. procedura de evaluare) este util".

Tot atunci, Dan Paul, Preşedintele Asociaţiei Brokerilor, a declarat că procedura prin care selecţia persoanelor se face pe bază de interviu, este lipsită de transparenţă, pentru că nu se cunosc exact regulile pe care autoritatea le foloseşte în evaluare.