Bogdan Drăgoi pierde procesul cu ASF privind nerespectarea obligaţiilor de raportare

Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie a respins acţiunea formulată de Bogdan Drăgoi, prin care preşedintele Lion Capital (fosta SIF Banat-Crişana) a contestat amenda impusă de Autoritatea de Supraveghere Financiară pentru nerespectarea prevederilor legale privind raportarea pragurilor de deţinere, conform informaţiilor disponibile pe site-ul ICCJ.

Decizia instanţei este definitivă.

În luna martie a anului 2023, supraveghetorul pieţei de capital l-a amendat cu 10.000 de lei pe conducătorul fostului SIF Banat-Crişana, deoarece nu raportase depăşirea pragului de deţinere de 5% în emitentul Bursa de Valori Bucureşti (BVB) în prima parte a anului 2020, adică cu trei ani înainte de acel moment.

ASF motiva în decizia de sancţionare că, întrucât fosta SIF Muntenia (actuala Longshield Investment Group) este administrată de SAI Muntenia Invest, societate deţinută de fosta SIF Banat-Crişana, este prezumat că cele două SIF-uri acţionează concertat în ceea ce priveşte emitentul BVB.

Or, conform legii pieţei de capital, în cazul în care o persoană depăşeşte pragul de 5% din drepturile de vot ale unui emitent, are obligaţia să informeze emitentul, piaţa şi supraveghetorul despre acest lucru în cel mult trei zile lucrătoare. Acest lucru s-a întâmplat în martie 2020, când SIF Banat-Crişana a achiziţionat 1,43% din BVB, depăşind împreună cu SIF Muntenia pragul de 5% din capitalul operatorului platformei noastre bursiere. SIF-ul nu a raportat trecerea pragului decât în februarie 2022, după ce chiar la începutul anului, depăşise de unul singur cota de 5% din bursă. La acea vreme, SIF Banat-Crişana şi SIF Muntenia aveau 9,5% din operatorul pieţei noastre de capital.

În decizia ASF din urmă cu doi ani se mai menţiona că situaţia i-a fost adusă la cunoştinţă preşedintelui SIF-ului printr-un raport, dar conducerea societăţii a obiectat că, deoarece are anumite politci şi proceduri interne care nu permit existenţa unei cooperări, nu consideră că acţionează în mod concertat cu SIF Muntenia în ceea ce priveşte BVB. Autoritatea a respins complet aceste obiecţii.

Ziarul BURSA a observat situaţia încă din ziua în care cele două SIF-uri au raportat împreună deţinerea la BVB, iar pe baza informaţiilor din rapoartele societăţilor a calculat că pragul fusese depăşit încă din perioada ianuarie - martie 2020, adică cu doi ani în urmă faţă de momentul în care se făcuse raportarea. Ne-am adresat Autorităţii de Supraveghere Financiară, care ne-a transmis că va răspunde solicitării noastre, ceea ce nu a mai făcut.