Ce a descoperit CNVM în cazul tranzacţiilor suspecte de la BT

Fostul vicepreşedinte al CA al Băncii Transilvania (BT), Claudiu Silaghi, trimis în judecată pentru modul de tranzacţionare a acţiunilor băncii, comunica pe mobil cu traderii SSIF IFB Finwest, pentru ca discuţiile să nu poată fi înregistrate în evidenţa societăţii de brokeraj, relevă Raportul CNVM, susţine agenţia Mediafax.

Reprezentanţii Comisiei nu au confirmat sau infirmat informaţiile, spunând că raportul rezultat în urma controlului efectuat la IFB Finwest nu este public.

Procurorii Direcţiei de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism (DIICOT) au trimis în judecată, luni, opt persoane, privind modul de tranzacţionare a acţiunilor Băncii Transilvania (BT), prin care s-ar fi creat un prejudiciu în valoare de 13,5 milioane de euro, procesul acestora urmând să înceapă în 27 iulie.

În cazul tranzacţionării acţiunilor băncii în speţă, ceea ce s-a obţinut ilicit din manipularea pieţei de capital, având informaţii confidenţiale, se reciclează prin spălare de bani, susţin specialiştii DIICOT.

"Concret, acuzaţii au avut informaţia, au cumpărat la un preţ şi au vândut la unul mai mare, în nume personal. Practic, la numărul de acţiuni, ei au putut să impună preţul lor şi de aici câştigul lor", au explicat sursele citate de agenţia de presă.

CNVM susţinea, luni, că în cazul tranzacţiilor cu acţiuni Banca Transilvania pentru care preşedintele CA al Băncii Transilvania, Horia Ciorcilă, şi alţi trei oficiali bancari au fost trimişi în judecată de DIICOT s-ar putea vorbi despre transferuri pe bază de informaţii privilegiate, şi nu despre acţiuni de manipulare a pieţei de capital.

"DIICOT ne-a cerut, în aprilie - mai, informaţii despre tranzacţiile realizate de mai multe persoane cu acţiuni Banca Transilvania şi am colaborat cu ei încă de la început. Am derulat un control tematic la sucursala din Cluj a SSIF IFB Finwest şi, pe baza rezultatelor, la jumătatea lunii iunie am ajuns la concluzia că se poate vorbi de tranzacţii pe baza unor informaţii privilegiate. Procurorilor le-am spus că este o posibilitate să se fi divulgat informaţii şi pe baza acestora să se fi realizat tranzacţii", a declarat Lorand Istvan Kralik, comisar CNVM.

Concluziile raportului CNVM vizează controlul tematic privind tranzacţionarea acţiunilor sunt consemnate în rechizitoriul procurorilor.

Procurorii Direcţiei de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism (DIICOT) - Serviciul Teritorial Cluj au dispus trimiterea în judecată a lui Horia Ciorcilă - preşedintele Consiliului de Administraţie al Băncii Transilvania; Claudiu Eugen Iuliu Silaghi - fost vicepreşedinte al Consiliului de Administraţie al Băncii Transilvania; Georgios Christofourou - director general al Bank Of Cyprus - Public Company Limited - Sucursala România; Anastasios Isaakidis - angajat al Bank Of Cyprus - Public Company Limited - Sucursala România, precum şi a Mirelei Silaghi, Dorina Mărioara Cojocaru, Sergiu Dan Dascăl şi a lui Radu Codruţ Jurcovan, toţi fiind acuzaţi de manipulare a pieţei de capital, faptă prevăzută de articolul 271, alineatul 1, combinat cu articolul 249 din Legea 297/2004 şi spălare de bani, faptă prevăzută de articolul 23, litera b, din Legea 656/2002.

• Ce apare în raportul CNVM:

1. Lipsa înregistrărilor ordinelor telefonice dintre agenţii/traderii SSIF IFB Finwest SA şi Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, în baza cărora se realizau tranzacţiile pe contul Doinei Mărioara Cojocaru, ulterior datei de 24 septembrie 2009;

2. Insistenţa lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi pentru ca ordinele telefonice să fie transmise prin intermediul telefonului mobil (conform declaraţiilor lui Radu Jurcovan - agent pentru servicii de investiţii financiare), deşi acesta era înştiinţat de către agent asupra faptului că prin această modalitate nu se pot efectua înregistrări telefonice;

3. Utilizarea de către agentul pentru servicii de investiţii financiare de mijloace de comunicare pentru preluarea ordinelor care nu permiteau înregistrarea convorbirilor purtate cu clientul Silaghi Claudiu Eugen Iuliu;

4. Deschiderea conturilor clienţilor: Silaghi Claudiu Eugen Iuliu, Cojocaru Doina Mărioara, Silaghi Claudiu (fiul lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi), Mirela Silaghi (soţia lui Silaghi) şi Stanca Laura Silaghi (fiica lui Silaghi) la sediul central al societăţii situat în oraşul Arad, deşi aceştia domiciliau în municipiul Cluj-Napoca, în condiţiile în care SSIF IFB Finwest SA avea deschis sediu secundar în această localitate;

5. Prezenţa la dosarele clienţilor: Silaghi Claudiu Eugen Iuliu, Cojocaru Doina Mărioara, Silaghi Claudiu (fiul lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu), Silaghi Mirela (soţia lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu) şi Silaghi Stanca Laura (fiica lui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu) a unor "împuterniciri" identice, cu excepţia datelor mandanţilor, ca formă şi conţinut, niciuna nefiind datată;

6. Netransmiterea de către SSIF IFB Finwest S.A., la solicitarea CNVM/DGS/DMI/SSE, formulată prin adresa nr. 21488/21 octombrie 2009 şi la solicitarea BVB, formulată prin adresa nr. 13291/9 noiembrie 2009 a documentului prin care Doina Mărioara Cojocaru îl împuterniceşte pe Claudiu Eugen Iuliu Silaghi să acţioneze pe contul acesteia;

7. Schimbarea comportamentului investiţional al lui Claudiu Eugen Iuliu Silaghi, ce acţiona pe contul clientului Doina Mărioara Cojocaru, în sensul că, în perioada 9 septembrie - 6 decembrie 2009, activitatea de tranzacţionare pe simbolul TLV s-a bazat, (cu o singură excepţie în data de 2 noiembrie 2009, 40 de acţiuni) numai pe tranzacţii de cumpărare, însumând un volum de 33.599.640 acţiuni, deşi în intervalul februarie 2009 - până la data de 8 septembrie 2009 activitatea de tranzacţionare pe simbolul TLV nu avea caracter de acumulare;

8. Volumul mare al pachetului de acţiuni TLV, vândut de clientul Doina Mărioara Cojocaru în data de 7 decembrie 2009 - 33,600,000 acţiuni, cu o valoare totală de 80,640,000 de lei, reprezentând aproximativ 19 milioane de euro;

9. Contactarea directă a SSIF IFB Finwest SA, în calitate de intermediar pentru clientul Cojocaru Doina Mărioara, de către agenţii pentru servicii de investiţii financiare ai S.S.I.F. Raiffeisen Capital&Investment SA, în vederea perfectării tranzacţiilor cu acţiuni TLV, deşi nu existau informaţii publice privind portofoliul de acţiuni TLV deţinut de către Doina Mărioara Cojocaru;

10. Operaţiunea din data de 11 decembrie 2009 (data decontării tranzacţiilor cu acţiuni TLV realizate în data de 7 decembrie 2009 pe piaţa DEALS), de transfer a sumei de 60.000.000 lei aparţinând clientului Cojocaru Doina Mărioara, prin The Royal Bank of Scotland, din contul SSIF IFB Finwest S.A. Arad, către contul beneficiar RO14CITIB000001000041531, deschis la Citibank Europe PLC, Dublin - sucursala România, în numele dlui Silaghi Claudiu Eugen Iuliu.

• Ce riscă acuzaţii

Potrivit articolului 245, alineatul (1), se interzice oricărei persoane care deţine informaţii privilegiate să utilizeze respectivele informaţii pentru dobândirea sau înstrăinarea ori pentru intenţia de dobândire sau înstrăinare, pe cont propriu sau pe contul unei terţe persoane, direct ori indirect, de instrumente financiare la care aceste informaţii se referă.

Săvârşirea cu intenţie a încălcării articolului 245 constituie infracţiune şi se pedepseşte cu închisoarea de la şase luni la cinci ani sau cu amendă.

Anchetatorii îi acuză şi de încălcarea articolului 23, litera b, din Legea 656/2002 privind spălarea de bani.

"Constituie infracţiunea de spălare a banilor şi se pedepseşte cu închisoare de la trei la 12 ani: b) ascunderea sau disimularea adevăratei naturi a provenienţei, a situării, a dispoziţiei, a circulaţiei sau a proprietăţii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscând că bunurile provin din săvârşirea de infracţiuni", stipulează articolul 23.

Opinia Cititorului ( 13 )

1. fără titlu
(mesaj trimis de anonim în data de 14.07.2010, 00:42)
in toate bancile sunt hoti, ca peste tot. e bine ca populatia si presa intelege asta si nu apare panica
1. 1.1.  Acum, ce sa mai facem....? (răspuns la opinia nr. 1)
  (mesaj trimis de cine plateste în data de 14.07.2010, 07:24)
  oamenii aia, Silaghi si Ciorcila, nu prea au facut cine stie ce. Au stiut ca unii vor sa cumpere la BT si le-au vandut alora o parte din actiunile lor.
  Daca eu stiu ca niste unii vor sa cumepere o parte din pamantul meu si al fratilor mei cine ma impiedica sa-i vand?
  iar despre manipulare nu poate fi vorba. DIICOT incurca termenii si asta nu e bine.
  Oricum, verdictul va fi "nevinovati"
  1.2.  ...e prea mult fum (răspuns la opinia nr. 1.1)
  (mesaj trimis de Analistu în data de 14.07.2010, 08:38)
  Stim ca verdictul va fii "nevionavti" cum stiu si cei de la DIICOT (care oricum habar nu au ce e aia piata de capital) stiu si cei de la CNVM (care mai stiu ceva de piata de capital) si au intorso ca nu e manipulare ci doar vanzare in baza de informatii...
  Dar adevaratul satisfacut cine e ? Stim si asta: e SIFON 1 care a marcat un punct in disputa personala cu Ciorcila..au avut la mana DIICOT si CNVM sa le cante cum vor ei...
  Cand o sa plece fostii informatori de securitate de la conducerea SIFOANELOR vom avea poate o piata de capital de tip european
  1.3.  fără titlu (răspuns la opinia nr. 1.2)
  (mesaj trimis de SIFON în data de 14.07.2010, 08:47)
  n-o mai dati inainte cu manipularea presei? v-ati linistit?
  1.4.  fără titlu (răspuns la opinia nr. 1.3)
  (mesaj trimis de Analistu în data de 14.07.2010, 10:40)
  ..care presa ?
  1.5.  Manipulare nu a fost, dar tranzactii ilegale da (răspuns la opinia nr. 1.1)
  (mesaj trimis de Radu în data de 14.07.2010, 13:17)
  Actiunile TLV nu apartin doar celor din consiliul de administratie al bancii, sau directorilor, ci absolut tuturor actionarilor TLV. Conducatorii bancii nu au mai multe drepturi sa foloseasca informatiile referitoare la activitatea bancii decat oricare alt actionar. Problema este insa ca in Romania adevaratele castiguri pe piata de capital se obtin prin intermediul unor astfel de tunuri bazate pe informatii confidentiale, iar aceste fapte nu sunt niciodata pedepsite.
  Si o alta problema este ca piata romaneasca slaba si amarata cum este, fluctueaza in functie de modificarile pe pietele straine, in functie de problemele de sanatate si juridice ale conducatorilor firmelor cotate si mai putin in functie de situatiile financiare reale ale acelor firme.
  In mod normal o astfel de stire nu ar trebui sa influenteze prea mult pretul actiunilor TLV, iar actionarii care au fost dezavantajati de manarelile conducerii bancii nu ar trebui sa sustina in continuare acea conducere de teama ca pretul actiunilor sa nu scada si mai mult.
  1.6.  fără titlu (răspuns la opinia nr. 1.4)
  (mesaj trimis de matematicul în data de 14.07.2010, 15:10)
  care analisti?? aia care nu stiu analiza matematica?
  1.7.  fără titlu (răspuns la opinia nr. 1.5)
  (mesaj trimis de Un roman în data de 14.07.2010, 16:09)
  Dar de cand au pus bozgorii mana pe tara nimeni nu s-a legat de senatorul ungur de Romania Versatoy ! Cand a manipulat RRC unde statul are interese si a scos profit milioane de € nici DIICOT nici CNVM n-au avut puterea, competenta si curajul sa se autosesizeze ! Asa ca lasati aprecierile de 2 bani cum e bine si cum nu e bine in tara asta !
  1.8.  fără titlu (răspuns la opinia nr. 1.5)
  (mesaj trimis de marc în data de 14.07.2010, 22:50)
  Cea mai perfecta opinie,restul sa taca naibii din gura ca habar nu au .
2. CNVM si descoperirile
(mesaj trimis de Ghita în data de 14.07.2010, 09:49)
Cam slabute descoperiri facute de CNVM. Cum de n-o fi observat ca Ciorcila si broker-ul umblau nestingheriti prin conturile soacrei si nu raportau nici o tranzactie de persoane initiate.
Sa fim seriosi, banca cipriota perdanta nu se simte vatamata! Oamenii bancilor sunt cam intelesi intre ei in jefuirea reciproca a propriilor actionari.
3. fără titlu
(mesaj trimis de anonim în data de 14.07.2010, 15:36)
un fel de tun...ciocirla nu are nici o vina,singurul e silaghi care facu magarii cu neamurile sale,oricum diferenta de cistig o va cheltui prin procese inclusiv deschise de actionarii bancii....
4. fara titlu
(mesaj trimis de anonim în data de 14.07.2010, 17:04)
Actionarii bancii stiu ca banca se va vinde in viitorul apropiat.Speram ca se va stabili un negociator de nivelul celui care a negociat BCR,se va obtine un pret bun pe actiune care va avantaja toti actionarii.Daca pretul a fost manipulat ,astfel ca sa fie avantajos pentru cumparator este foarte grav.Si asa a fost
5. razbunarea SIF1
(mesaj trimis de co în data de 14.07.2010, 22:53)
dupa parerea mea si informatiile pe care le detin,cred ca e o rafuiala mai veche intre cativa actionari mari ai TLV si SIF1.Poate ca seful SIF1 a decis ca e momentul sa atace frontal..personal nu cred ca va iesi nimic..cat despre manipularea pietei dati-mi 100 000 euro si va pot demonstra live ca se poate manipula