Fost consilier "Santander", dat în judecată de SEC pentru insider trading

Autoritatea de reglementare a pieţei valorilor mobiliare din SUA (Securities & Exchange Commission - SEC) acuză un fost consilier de top al băncii spaniole "Banco Santander" SA şi un fost judecător din Spania de insider trading (tranzacţii în baza unor informaţii confidenţiale) în cazul planului de preluare a "Potash" Corp. Banca spaniolă a oferit consultanţă în acest plan de afacere, care însă a eşuat.

În procesul intentat marţi la Curtea Districtuală din New York, SEC încearcă să recupereze aproape un milion de dolari, sumă considerată profit ilegal obţinut de Cedric Canas Maillard, un fost consilier al directorului executiv al "Banco Santander", şi Julio Marin Ugedo, fost judecător.

Potrivit SEC, Canas a aflat la data de 5 august 2010 că "Santander" sprijină compania minieră anglo-australiană "BHP Billiton" Ltd. să pregătească oferta de preluare a producătorului de îngrăşăminte "Potash". SEC arată că, atunci, Canas l-a anunţat în legătură cu acest plan de preluare pe prietenul său apropiat Marin Ugedo.

Potrivit SEC, Canas a cumpărat echivalentul a 30.000 de acţiuni "Potash" prin CFD-uri (contracts-for-difference). Marin a cumpărat 1.393 de acţiuni "Potash". Acesta din urmă a recunoscut că a avut o discuţie cu Canas înaintea achiziţiei.

În 17 august 2010, "Potash" a respins oferta nesolicitată de 38,6 miliarde dolari primită de la "BHP Billiton", iar anunţul în acest sens a generat creşterea cu peste 25% a preţului acţiunilor "Potash" în ziua respectivă. SEC arată că Marin şi Canas şi-au vândut rapid titlurile, realizând profituri nete ce totalizau aproape un milion de dolari.

"Canas s-a folosit de poziţia sa din cadrul băncii de investiţii, tranzacţionând CFD-uri în baza unor informaţii confidenţiale", a afirmat Daniel Hawke, director de departament în cadrul SEC.

Canas a demisionat din cadrul "Santander" în 2011.